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深圳证监局关于对深圳前海国诚资本管理有限公司采取责令改正措施的决定
作者:法援助手    发布于:2020-06-01 00:14:09    文字:【】【】【
摘要:深圳前海国诚资本管理有限公司: 经查,你公司在私募基金产品募集与管理过程中,存在私募基金产品募集完成后未在中基协办理备案手续、向投资者承诺最低收益、未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息等情形。
深圳证监局关于对深圳前海国诚资本管理有限公司采取责令改正措施的决定
时间:2020-05-26 来源:

深圳前海国诚资本管理有限公司:

经查,你公司在私募基金产品募集与管理过程中,存在私募基金产品募集完成后未在中基协办理备案手续、向投资者承诺最低收益、未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息等情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募管理办法》)第八条第一款、第十五条以及第二十五条第一款的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。

你公司应当在收到本监管措施决定后,立即开展整改规范工作,切实履行基金管理人职责,全面清理核查基金财产情况,主动与投资者做好沟通解释,全力做好相关产品风险处置工作,杜绝产生新的违法违规行为,并在整改结束后及时向我局提交整改报告。如你公司拒不配合监管,未按照上述要求进行整改或妥善处理相关风险,我局将进一步对你公司及相关责任人员采取惩戒措施。

如对本行政监管措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。

          

               深圳证监局

                2020年5月26日

内容来源:中国证券监督管理委员会

原文链接:http://www.csrc.gov.cn/pub/shenzhen/szscjr/202005/t20200526_376944.htm


发布人:法援助手
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