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证监局对深圳市优品投资顾问有限公司责令改正的全文
作者:法援助手    发布于:2020-06-01 00:09:34    文字:【】【】【
摘要:深圳市优品投资顾问有限公司: 经检查,你公司从事证券投资顾问业务,存在以下问题: 一是你公司运营的互联网投顾平台上,个别投顾服务账号对运营人员个人信息的介绍与实际情况不一致。二是你公司对《证券投资顾问服务协议》
时间:2020-03-06 来源:证监局

深圳市优品投资顾问有限公司:

经检查,你公司从事证券投资顾问业务,存在以下问题: 一是你公司运营的互联网投顾平台上,个别投顾服务账号对运营人员个人信息的介绍与实际情况不一致。二是你公司对《证券投资顾问服务协议》电子协议签署的管控不充分,部分协议签署时间晚于投资者向公司支付咨询费用的时间。三是你公司个别宣传材料中对过往投资业绩的宣传表述存在不谨慎。

以上情形,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条、第十四条、第二十四条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施,措施自决定书下发之日起执行。你公司应当对上述各项问题全面整改,进一步加强内部控制,切实做到合规经营。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。


             深圳证监局

           2020年3月5日


        

内容来源:中国证券监督管理委员会

原文链接:http://www.csrc.gov.cn/pub/shenzhen/szscjr/202003/t20200306_371661.htm


发布人:法援助手
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